- Aandeelhoudersstructuur
- Groepsstructuur, indien van toepassing (juridische en functionele structuur, organigram)
- Beleid voor de samenstelling en de werking van de beleidsbepalende organen (met een beschrijving van de gevolgen voor de groep, indien van toepassing)
- aantal, duur van het mandaat, roulering, leeftijd, opvolging, enz.
- selectiecriteria (met inbegrip van het in aanmerking nemen van de diversiteit)
- procedure voordracht (nieuwe mandaten/hernieuwing) en ontslag/niet-hernieuwing
- onafhankelijke bestuurders
- beloningsbeleid
- uitvoerende leden van het wettelijk bestuursorgaan
- niet-uitvoerende leden van het wettelijk bestuursorgaan
- Beleidsstructuur en organigram (met een beschrijving van de gevolgen voor de groep, indien van toepassing)
- wettelijk bestuursorgaan (in casu de raad van bestuur)
- samenstelling (met inbegrip van het bereiken van de kwantitatieve doelstelling inzake diversiteit)
- werking (reglement van interne orde)
- eventuele interne taakverdeling
- gespecialiseerde comités
- directiecomité
- samenstelling (met inbegrip van het bereiken van de kwantitatieve doelstelling inzake diversiteit)
- werking (reglement van interne orde)
- interne taakverdeling van de leden
- effectieve leiding (niveau “DC‑1”)
- samenstelling
- interne taakverdeling van de effectieve leiders
- andere comités
- Interne controle en sleutelfuncties (met een beschrijving van de gevolgen voor de groep, indien van toepassing)
- Kader voor interne controle (beschrijving van elke functie, met inbegrip van haar organisatie, middelen en gezag)
- Staffuncties (secretaris-generaal, juridische zaken, personeel, communicatie)
- Onafhankelijke controlefuncties
- interne audit:
- compliance
- risicobeheer
- Risicostrategie en kader voor risicobeheer
- Maatregelen ter bestrijding van het witwassen van geld en de financiering van terrorisme
- Organisatiestructuur (met een beschrijving van de gevolgen voor de groep, indien van toepassing)
- operationele structuur, bedrijfsonderdelen, matrix management en toewijzing van bevoegdheden en verantwoordelijkheden
- uitbesteding
- aanbod aan producten en diensten en beleid voor de goedkeuring van nieuwe producten
- geografisch werkterrein
- vrije dienstverlening
- bijkantoren
- dochterondernemingen, samenwerkingsverbanden, enz.
- gebruik van offshore centra
- Beloningsbeleid
- Governance
- Algemeen beleid dat geldt voor alle medewerkers
- Identified Staff
- Selectieproces
- Specifieke regels (risk alignment, deferral, instrumenten, ...)
- Verschillen in beloning tussen mannen en vrouwen
- Gedragscode en gedrag (met een beschrijving van de gevolgen voor de groep, indien van toepassing)
- strategische doelstellingen en bedrijfswaarden
- interne codes en regelgeving, preventiebeleid, enz.
- beleid inzake belangenconflicten (op het niveau van de instelling en van het personeel)
- klokkenluidersregeling
- behandeling van klachten van cliënten
- ICT-veiligheid en continuïteit
- ICT-veiligheidsfunctie
- Bestaand ICT-veiligheidsmechanisme
- Continuïteitsbeleid
- Beleid voor de openbaarmaking van de toegepaste beginselen
- Status van het governancememorandum, met datum
- ontwikkeling
- laatste wijziging
- laatste beoordeling
- goedkeuring door het wettelijk bestuursorgaan